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我国高新技术产业知识产权能力研究述评


□ 张月花;薛平智;雒媛

西安理工大学经济与管理学院 西安710054

摘 要:

高新技术产业知识产权能力建设将是推动我国实现创新驱动发展、建设创新型国家的主要动力。结合知识产权能力、自主创新能力等理论研究成果,对高新技术产业知识产权能力内涵、内容、评价模型与方法的研究进行了梳理并做评述,指出高新技术产业知识产权能力研究中存在的不足及研究趋势。

张月花,薛平智,雒 媛

(西安理工大学经济与管理学院,西安 710054)

摘 要:高新技术产业知识产权能力建设将是推动我国实现创新驱动发展、建设创新型国家的主要动力。结合知识产权能力、自主创新能力等理论研究成果,对高新技术产业知识产权能力内涵、内容、评价模型与方法的研究进行了梳理并做评述,指出高新技术产业知识产权能力研究中存在的不足及研究趋势。

关键词:高新技术产业;知识产权能力;研究述评

中图分类号:F276.3文献标志码:A文章编号:1000-8772(2013)18-0077-03

1.知识产权能力内涵

知识产权能力是一个较新的概念,尽管学术界还没有对该名词做一个较为全面的、准确的界定,但普遍认为知识产权能力与核心能力、知识资源等要素紧密相连,并最终形成竞争优势。Prabuddha Ganguli(2000)[1] 从技术创新角度、ErikA.Borg(2001)[2]从市场拓展角度研究了知识产权与企业核心能力的关系,结论是以专利为核心的知识产权是企业核心能力评价中非常关键的指标。国外众多学者如Teece(2000)[3] 从企业知识资产的管理战略角度、Rivette、Kline(2000)[4] 从专利的战略管理和有效运用角度、Aoki、Schiff(2008)[5]从专利联盟的角度研究都认为,知识产权要作为参与竞争的核心资源,必须要与企业知识管理、经营战略相匹配,具有创造、运用、保护和组织知识产权的能力,这才能赢得创新所得、获得竞争优势。

我国学者对知识产权能力内涵的研究更为具体:郭秋海(2007) [6]提出,知识产权能力是指组织对界定为知识产权范畴的智力成果,有效控制、保护、运用并加以整合的能力,为组织所拥有,能为组织带来利益;姜楠、朱国华(2011)[7]进一步对该概念做了拓展,认为知识产权能力是组织内部对知识、技能、资本的集合,是以知识产品的创造、知识产权的确权为核心,围绕知识产权转移、运用过程而形成的,在组织控制下的创造、管理、保护和运用等综合能力的集中反映和体现;李伟、谢雪凯(2010)[8]首次系统的讨论了知识产权能力的内涵和外延,认为对企业知识产权能力的内涵应界定为依据内外部环境形成的创造、运用、保护和管理知识产权,并将知识产权资源与其他资源相整合的一种累积性知识,外延上应重视知识产权能力在企业能力构成中的作用。由此可见,对知识产权能力的内涵研究国内外学者正从知识产权的创造、运用、保护和管理能力四维度出发,由纵横两方面为其全面、科学的界定做深入的探索,这为高新技术产业知识产权能力内涵的研究奠定了理论基础。

2.高新技术产业知识产权能力内容

目前对高新技术产业知识产权能力的研究主要散见于结合高新技术产业自身特点对知识产权的创造、运用、保护及管理能力等几个方面的分别研究,针对高新技术产业知识产权能力综合研究的文献还很缺乏。

知识产权开发或创造能力是通过技术创新形成自主知识产权的过程。对于高新技术产业的知识产权开发或创造能力目前研究的文献不多,内容也很狭窄。王树新(2009)[9]提出我国高科技企业缺乏自主知识产权的技术支撑,主要原因是企业科技投入经费不足、企业对其拥有技术成果的管理和保护不力、技术创新环境不完善等,提出发展我国高新技术企业自主知识产权的对策。顾晓燕(2012)[10]基于1997~2010 年的省际数据,运用面板数据对全国、东、中、西部高技术产业知识产权创造的影响因素进行了实证分析,结论表明人均研发资本、行业出口导向度、政府支持和金融支持对高技术产业知识产权创造具有显著的正效应,行业创新程度对知识产权创造影响不显著。由于知识产权的创造能力与自主创新能力紧密相连,自主创新是取得自主知识产权的前提。

知识产权运用能力是能够将知识产权作为一种资源加以利用,实现知识产权市场价值的能力。目前对知识产权运用研究的文献很多,但对高新技术产业知识产权运用研究的文献还较少,侧重点主要是探讨高新技术产业对知识产权战略的运用。胡开忠(2007)[11]、黄越(2010)[12]从高新技术企业的角度指出知识产权战略在企业运营中的重要性,设计构建高新技术企业的知识产权战略并提出经营若干方法和策略。房红琳、杨玲莉(2004)[13]、任春玲、李雪梅(2010)[14]从高新技术产业的角度提出知识产权战略构建的框架并就如何运用知识产权战略推动我国高技术产业技术进步进行了研究。在此基础上,有学者开始运用一定方法对高技术产业知识产权运营效率做了拓展性研究。陈伟、康鑫、冯志军(2011)[15]建立评价模型对我国30个省区高技术产业知识产权运营效率进行实证分析,提出我国高技术产业知识产权运营整体效率偏低,区域知识产权运营效率与地区经济情况不呈绝对正比关系,并提出了相应的政策建议。尽管如此,在对高新技术产业知识产权运用能力的研究方面还需结合知识产权运用的研究成果和高新技术产业特征做进一步探索。

知识产权的保护能力是对自有知识产权的维护能力、防范能力、维权能力等的体现。在高新技术产业知识产权保护能力方面,我国学者正从定性和定量两个方面展开探讨。王锋(2002) [16]提出加强我国高新技术产业的知识产权保护是一项战略性任务,一项系统工程。田文英、吴峰(2003)[17]认为知识产权是高新技术企业技术创新的制度保障,而知识产权在我国高新技术企业技术创新中远未发挥应有的作用,应从构建知识产权战略和法律保障两方面对企业知识产权进行保护。胡建发(2008)[18]、孙滢(2008)[19]分别对我国高新技术产业中知识产权保护的现状、问题进行了分析,并从不同角度提出对策建议。周汨(2011)[20]以中国省际面板数据为基础,以1993年和2001年两次专利法的重大修改前后作为对比,检验加强专利保护是否促进发展中国家技术进步,结果显示更强的专利保护促进中国的技术进步。郑亚莉、宋慧(2012)[21]对知识产权保护与高技术产业竞争力关系做了实证研究,得出知识产权保护强度与高技术产业竞争力之间具有显著的正向关系。董钰、孙赫(2012)[22]运用中国五大高技术产业 1995 ~2009 年的面板数据实证分析了知识产权保护对产业创新的影响,结论显示知识产权保护与产业创新之间没有必然的联系,而取决于产业的发展水平和技术水平,技术和发展水平越高的产业,其创新产出与知识产权保护水平呈正比,技术和发展水平较低的产业,其创新与知识产权保护水平呈反比。必须看到,我国学者对高新技术产业知识产权保护能力研究还比较狭窄,大部分成果重在讨论知识产权保护的重要性,对结合高新技术产业特征设计维护、防范、维权的具体过程和策略方面还有待进一步拓展。

知识产权的管理能力是知识产权管理制度设置、知识产权风险预警、知识产权人员培训、知识产权法律和政策监控等能力的综合。在高新技术产业知识产权管理能力方面,目前的研究文献较丰富,研究侧重点主要是通过实际问题分析现存知识产权管理的缺失与漏洞,对具体的管理方式给予理论指导或者具体的政策建议。王海英(2004)[23]分析了民营科技企业知识产权管理的作用,并针对当前我国民营科技企业知识产权管理中存在的问题提出了解决对策。王涛、顾新、杨早林、唐琳(2006)[24]通过调查分析我国高新技术企业知识产权管理的现状与问题,提出应推动企业知识产权战略的制定与实行,将知识产权战略与生产经营战略一体化,纳入组织战略的核心部分;应把创造知识产权、保护知识产权,特别是有效利用知识产权作为整体战略考虑,运用知识产权战略开拓市场,获得市场竞争优势。华荷锋、杨晨(2010)[25]指出未来企业知识产权的管理模式将从法权型向财富型转变,高新区对知识产权战略的实施将引领企业转型的方向,促进其注重知识产权的运用和管理,并从政府自身、政府对企业、政府对中介以及人才培养等角度提出了知识产权战略的实施策略。赵旭、付丽颖、唐恒(2011)[26]在对国家高新区内三千多家企业知识产权状况进行调查的基础上,总结高新技术企业的知识产权管理现状和存在的问题,认为高新技术企业应从增强知识产权意识、完善知识产权管理制度和加强知识产权管理对策方面都要提高。杨晨、夏钰、施学哲(2012)[27]基于服务质量理论,在产业集群视角下,以高新技术园区知识产权管理与服务模式内涵为基础,把脉了产业集群发展的知识产权诉求,探究了园区知识产权管理与服务模式及其机理。

3.高新技术产业知识产权能力评价与方法

在高新技术产业知识产权能力评价方面,目前还缺乏统一权威的指标体系,大多学者从知识产权能力表现或知识产权资源整合角度出发来构建指标体系,建立的指标各具特点,选择的方法也各异。施学哲、杨展(2010)[28]运用耦合层次分析法(AHP)和专家评分法,从知识产权竞争基础、竞争潜力、竞争实力三个层次出发设置了“3层面-17主因素-47子因素”的区域知识产权竞争力指标体系,并对江苏省13个省辖市知识产权竞争力进行了评价和排名。李伟、陈青蓝(2011) [29]依据企业知识产权能力理论,确立了影响企业专利能力的专利创造、运用、保护和管理能力四个主要因素,运用Delphi 法和层次分析法,提出一套基于知识产权能力的“4要素-9层面-29指标”企业专利综合评价指标体系。常林朝、户海(2011) [30]运用层次分析法,从知识产权制度建设及落实、知识产权培训及信息利用、知识产权存量和增量、知识产权运营与效益四层次出发,设计构建了“4准则层-23主指标-42子指标”的企业知识产权优势评价指标体系。雒园园,田树军,于小丹(2011) [31]从区域知识产权数量、区域知识产权质量、区域知识产权开发、区域知识产权运营和区域知识产权保护5个组成要素出发,构建了“5要素-25指标层”的区域知识产权竞争力评价指标体系。杨卫华(2012)[32]从知识产权的创造、利用、保护和管理四个方面构建了由“4要素-8层面-13指标”的知识产权综合能力评价指标体系,并运用因子分析、聚类分析法对我国知识产权综合能力进行了系统分析和评价。这些知识产权能力评价模型的构建与方法的选择运用,为高新技术产业知识产权能力评价拓展了研究思路。

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